产业转型升级包含着产业转型和产业升级两个内容，两者既有区别又有联系。产业转型的核心是经济发展方式的转变，即由低附加值向高附加值转，由投资驱动向创新驱动转，由粗放型向集约型转，由资源消耗环境污染型向资源节约环境友好型转。产业升级的核心是提升产业在价值链上的地位，主要指技术升级、工艺升级、产品升级、功能升级、链条升级和组织升级等。产业转型和产业升级相辅相成，不可分割，以转型推动升级，以升级推动转型。
一、河南产业转型升级的理论分析
产业转型升级是一个动态演化过程，创新是推动产业转型升级的根本动力。产业转型升级是一个从低端到高端的连续攀升过程，在攀升过程中必然伴随着企业的兴衰更替，产业不会轻易消失，但是企业和产品会不断更新。政府应在创新层面加大支持力度，包括投入直接引导资金、设立创业基金、出台政策支持企业研发、支持研发平台建设和教育培训投入，引导和鼓励企业向创新环节进军。由于转型升级是动态演化的连续过程，政府不能拔苗助长，而要遵循产业成长的规律。
产业转型升级不仅意味着结构调整，更意味着价值提升。全球产业分工已经由产业间分工演进到产业内分工，现在是产品内分工主导的新阶段，核心企业可以在全球范围内依托成本和资源优势对生产流程进行战略布局，以提升附加值。而从内涵看，转型升级是产业从低技术水平、低附加值状态向高技术水平、高附加值的提升，其中最重要的是效率和价值提升，如果没有这种实质上的提升，企业在不同产业间的转移只是结构的变化而非优化，无助于提升区域产业层次。
产业转型升级要依托区域比较优势，不能搞不切实际的产业赶超。河南在农业、能源、原材料等产业领域的比较优势还没有充分发挥出来，随着生态环境保护的强化和节能环保产业的发展，河南在这些领域的优势会转化为产业转型升级的巨大潜力，因此，河南在战略性新兴产业的选择上不能搞大跨越，而是要依托传统优势产业发展战略性新兴产业，尤其是在当前产业和技术前景不明朗的情况下，在传统优势产业中开发新技术、新产品，投入小，风险小，回报率高。
承接产业转移是后发地区实现产业转型升级的一个重要途径，提高产业配套能力至关重要。当前是我国产业转移的提速期，各地均把承接产业转移作为地方产业转型升级的一个重要途径，在政策支持与优惠措施上相互竞争，通过引进新的项目和企业，推进本地企业与引进企业之间产业对接，促进知识和技术外溢，使入驻企业成为提高本地企业技术水平和配套能力的重要引擎，推动本地产业转型升级。
产业转型升级的主体是企业，要提高企业转型升级的积极性和主动性。政府的工作重点是在环境优化和制度建设上。政府要设计与营造合适的环境和制度，提供公共信息，推动技术和知识密集型产业的发展。河南在环境建设上尽管已经取得了显著的进步，但是与其他地区相比仍然存在着较明显的差距，如创新体系、金融体系、创业体系的构建，政府与企业互动机制的创新等，随着河南省城镇化进程的发展和产业集聚区的日益成熟，有利于创新和知识集聚的环境正在形成，这将显著推进产业转型升级的进程。
二、河南产业转型升级的思路
提升加工制造水平，向产业链两端扩张，以中间带动两端。当前，制造业产业链各环节的附加值分布发生了重大变化，加工制造这个中间环节的附加值大幅度降低，高附加值环节加快向产业链的两端如研发和售后服务增值环节延伸，而河南的传统优势又大多集中在中间制造环节，服务增值能力较低，如何发展两端增值环节，一个途径是进一步提升中间环节的发展水平，加快推进制造业服务化，以中间环节的竞争力带动两端增值环节发展，培育一批研发能力强，品牌知名度高的综合解决方案提供商，由制造环节向两端高端环节拓展，推进产业转型升级。
强化优势产业环节，补齐短板，以优势带动短板。河南在一些产业上具有比较优势和资源优势，但是由于产业链上存在着一些瓶颈环节，如缺乏高层次人才、关键核心技术、关键产业环节、终端品牌等，产业链各环节分割发展，难以形成产业链竞争力，使得比较优势不能得以有效发挥。现代产业的竞争是整条产业链的竞争，只有把一些产业链短板补齐才能提高产业的核心竞争力。补齐短板的一个重要途径就是进一步强化优势环节，以优势环节吸引短板环节，补齐短板，带动产业转型升级，提高产业效益。
整合产业链上游资源，延伸下游，以上游拉动下游。河南有着农业、制造业、采矿业等产业基础，也有丰富的矿产、能源等自然资源，但一个以能源原材料等上游产业为主的区域在产业发展上容易陷入路径依赖的误区，上游投资过多，而下游投资不足，从而造成产业附加值偏低。尤其是对于一些矿产资源加工业，应对上游环节进行整合，形成生产环节对接，降低成本，同时以上游资源优势吸引下游精深加工、高附加值环节向河南转移，加快向下游高加工度环节延伸，提升产品附加值，促进产业转型升级。
升级增量，优化存量，以增量激活存量。大力推进增量升级，严格控制传统产能的简单规模扩张与低水平重复建设，提高新增产业与项目的层次，引导投资向产业升级、结构调整、技术创新等项目倾斜，同时，利用增量的升级效应，引导传统产能中的潜在生产要素向新增项目转移，加快资源重组，调整与优化产业存量。河南在很多产业领域有着长期积淀，有些暂时处于困难时期，一旦得到合适力量的牵引与主推，必然重换生机，关键是要抓住产业升级的机会，在科技含量高、市场潜力大的领域加大投入，以增量激活存量，高起点推进产业转型升级。
培育龙头企业，发展配套产业，提升产业的资源整合能力。培育一批具有核心竞争力、主业优势突出、可持续发展能力强的大型企业集团，强化大型企业集团的辐射带动力，积极引导大型龙头企业向中小企业延伸产业链、创新链和资本链，为配套或协作企业提供标准、设计、技术、管理、市场等各种形式的支持，带动中小企业提升专业化配套能力。引导中小企业走差异化发展道路，鼓励中小企业依托比较优势积极参与区域产业链的分工合作，在与省内外大企业集团合作中做专做精做强，发展大中小企业合理分工协作的现代化网络，进一步发挥龙头企业在推进产业转型升级中的带动作用。
三、河南产业转型升级的对策建议
一是力争国家产业政策的支持。重点围绕中原经济区规划和郑州航空港经济改革实验区建设，力争在传统产业改造升级、新兴产业培育、创新能力提升等方面在土地、财政、税收、生态等政策上争取国家层面的支持，力求围绕优势率先突破，有力推进产业转型升级。在国家产业战略布局方面，在传统优势产业和新兴产业领域，多争取国家产业基地或示范区，如新材料产业基地、新能源汽车制造基地、新能源产业基地、传统产业转型升级示范区等，争取国家级新型工业化基地、循环经济和节能减排试点、承接产业转移示范区等，形成新的发展优势和品牌优势。在财税金融政策方面，重点争取国家在航空产业发展、关键领域关键环节科技创新等方面加大支持力度，以关键领域和关键环节的研发突破推动产业转型升级。在土地与资源政策方面，争取国家支持河南制定新的工业用地供给制度和完善工业用地租赁制度，制定国有建设用地分期出让制度，制定更加灵活的土地使用政策。
二是围绕优势产业创新产业政策。把产业政策的着力点从产业中观层面转向创新和研发环节，理顺政府创新引导资金的管理和投入机制，把政府引导资金用到合适的地方，加大对企业自主创新和研发投入的支持力度，推进企业转型升级。整合政策资源和各类产业支持资金，通过整合各领域、各行业和各部门的优惠政策与支持资金，加强产业政策与贸易、财税、信贷、土地、环保等政策的协调配合，发挥相关政策与支持资金的合力作用。创新政府科技经费投入模式。将财政科技投入的重点放在支持有关河南经济社会长远发展的关键项目和作为科技发展基础的研究和开发项目上，支持共性技术研发和科技平台建设。引导企业加大新产品试制、高新技术的开发和引进的技术改造投入。
三是创新人才政策培养高端团队。加强人才政策创新，为各类技术、管理以及企业家等各类人才创造优质发展环境，培育一批在科技研发方面走在国内甚至国际前列的高端团队，引领产业转型升级。创新高端人才引进政策。争取国家“千人计划”“百人计划”等项目的支持，由中央投入、地方配套，用于支持有技术的高端海外人才到河南创业，创建一批海内外高层次人才创新创业基地。创新柔性引进人才政策。对河南省经济发展急需的高层次人才和紧缺人才，以柔性流动方式到河南工作的人才，给予工作和生活安排上的绿色通道，与本地高端人才享受同等待遇。以人才引进促进技术、管理升级，推动产业转型升级。
课题主持人：邢晟（郑州轻工业学院）
课题参加人：刘珂 刘凤伟 陈昱 韩珂 王红伟 彭青秀
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